نظرة عامة
نقدم المشورة للشركات المحلية والدولية وبنوك الاستثمار ومؤسسات السوق المالية وغيرها من المشاركين في السوق في مسائل أعمال الأوراق المالية والمسائل التنظيمية في المملكة العربية السعودية.
وتغطي خبرتنا طيفا واسعا من أنشطة الأوراق المالية، ومنها التعامل في الأوراق المالية، والترتيب في صفقات الأوراق المالية، والحفظ، وإدارة الأوراق المالية، وتقديم المشورة في الأوراق المالية. ونساعد عملاءنا في تأسيس الأنشطة الخاضعة للتنظيم ومزاولتها، وفي التعامل مع المتطلبات التنظيمية المنطبقة على عملياتهم المستمرة.
وتشمل مشورتنا التنظيمية:
- الترخيص من هيئة السوق المالية ومتطلباتها التنظيمية
- قواعد السلوك المهني والامتثال
- الإعلانات والمراسلات المتعلقة بالأوراق المالية
- ترتيبات الإسناد
- التقارير الدورية والإيداعات التنظيمية
- سجلات العملاء ومتطلبات حفظ السجلات
- واجبات الأمانة والالتزامات تجاه العملاء
- تعارض المصالح
- تقييم المخاطر وأطر الامتثال
- التحقيقات التنظيمية والمسائل المتصلة بها
ونجمع بين الخبرة في أسواق المال والشركات والتمويل والمسائل التنظيمية لتقديم مشورة عملية بشأن المتطلبات النظامية والتشغيلية المنطبقة على منشآت الأوراق المالية وأنشطتها في المملكة.
