개요
저희는 사우디아라비아 왕국 내 증권업 및 규제 사안에 관하여 국내외 기업, 투자은행, 자본시장 기관 및 기타 시장 참여자에게 자문을 제공합니다.
저희의 경험은 증권 매매, 증권 거래 주선, 보관, 증권 운용 및 증권 자문 제공을 포함한 광범위한 증권 업무를 포괄합니다. 저희는 고객이 인가 대상 업무를 개시하고 수행하는 것은 물론, 지속적인 운영에 적용되는 규제 요건에 대응할 수 있도록 지원합니다.
저희의 규제 자문은 다음을 포함합니다:
- 자본시장청(CMA) 인가 및 규제 요건
- 영업 행위 및 컴플라이언스
- 증권 관련 광고 및 커뮤니케이션
- 아웃소싱 약정
- 정기 보고 및 규제 신고
- 고객 기록 및 기록 보관 요건
- 수탁자 의무 및 고객에 대한 의무
- 이해상충
- 위험 평가 및 컴플라이언스 체계
- 규제 조사 및 관련 사안
저희는 자본시장, 기업, 금융 및 규제 분야의 전문성을 결합하여 사우디아라비아 내 증권업과 그 활동에 적용되는 법적·운영상 요건에 관하여 실무적인 자문을 제공합니다.
